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警示案例

常寶股份(002478)短線交易案

當事人:上海嘉愈醫療投資管理有限公司(以下簡稱嘉愈醫療),住所:上海市黃埔區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)有關規定,我局對嘉愈醫療短線交易江蘇常寶鋼管股份有限公司(以下簡稱常寶股份)股票的行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人嘉愈醫療未提出陳述、申辯意見。本案現已調查、審理終結。

經查明,嘉愈醫療存在以下違法事實:

一、嘉愈醫療為常寶股份持股5%以上的股東

2017年11月20日,常寶股份向嘉愈醫療發行股份購買其醫療資產的142,265,457股股票在深圳證券交易所上市。嘉愈醫療持有份額占常寶股份總股本的14.41%,成為常寶股份第二大股東。故本案所涉交易期間內,嘉愈醫療屬于《證券法》第四十七條第一款規定的持有上市公司股份5%以上的股東。

二、嘉愈醫療交易常寶股份股票的行為構成短線交易

2017年11月22日至2017年11月29日期間,嘉愈醫療通過競價交易方式買入常寶股份股票5,682,039股,交易金額31,666,762.61元。2017年11月30日,嘉愈醫療通過競價交易方式賣出常寶股份股票596,000股,交易金額3,291,400元,上述交易行為虧損113,209.16元。

嘉愈醫療2017年11月30日賣出常寶股份股票后,又分別于2017年11月30日和2017年12月1日通過競價交易方式買入常寶股份股票合計2,766,156股,交易金額15,719,499元,上述交易行為虧損2,501,989.18元。

嘉愈醫療上述交易行為均使用其法人證券賬戶(深A證券賬號:0800340762),由法定代表人、執行董事陳某輝決策,資本市場部總經理鐘某具體實施,交易資金來源于控股股東中民嘉業投資有限公司。

以上事實有詢問筆錄、證券賬戶交易記錄、上市公司公告等證據證明,足以認定。

我局認為,嘉愈醫療作為常寶股份持股5%以上的股東,將持有的上市公司股票在買入后六個月內賣出,賣出入后六個月內買入的行為,違反了《證券法》第四十七條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十五條所述短線交易行為。

根據嘉愈醫療違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十五條的規定,我局決定給予嘉愈醫療警告,并處以5萬元的罰款。

當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(財政匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行總行營業部,賬號:70000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。 

                

                                                                  江蘇證監局                                                                                     2019年5月8日


  • 常寶股份(002478)短線交易案.pdf

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